各有關(guān)單位：
??? 為深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，根據(jù)國(guó)家和本市有關(guān)政策，結(jié)合本市前期相關(guān)試點(diǎn)成效和經(jīng)驗(yàn)，現(xiàn)印發(fā)《上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際積極參與試點(diǎn)，認(rèn)真貫徹實(shí)施。
?
上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)?
上海市教育委員會(huì)
上海市衛(wèi)生健康委員會(huì)
上海市發(fā)展和改革委員會(huì)
?上海市財(cái)政局
上海市人力資源和社會(huì)保障局
上海市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局
2023年7月31日
上海市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)實(shí)施方案
??? 為貫徹黨的二十大精神，按照十二屆市委三次全會(huì)部署，深化科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)改革，充分激發(fā)科研人員創(chuàng)新創(chuàng)造活力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，根據(jù)《“十四五”技術(shù)要素市場(chǎng)專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃》《關(guān)于本市進(jìn)一步放權(quán)松綁激發(fā)科技創(chuàng)新活力的若干意見(jiàn)》等文件精神，現(xiàn)就開(kāi)展本市科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)制定本實(shí)施方案。
一、總體要求
（一）指導(dǎo)思想
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的二十大精神，把握加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心契機(jī)，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，樹(shù)立科技成果只有轉(zhuǎn)化才能真正實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的機(jī)制和模式，著力破除制約科技成果轉(zhuǎn)化的障礙和藩籬，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合。
（二）基本原則
夯實(shí)責(zé)任，增強(qiáng)動(dòng)力。充分總結(jié)本市前期相關(guān)改革試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，形成推廣舉措；強(qiáng)化試點(diǎn)單位主體責(zé)任，提升參與試點(diǎn)的主動(dòng)性。
市場(chǎng)決定，政府引導(dǎo)。遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和科技創(chuàng)新規(guī)律，充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，實(shí)現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化。政府加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)、政策引導(dǎo)、服務(wù)保障，實(shí)行審慎包容監(jiān)管。
問(wèn)題導(dǎo)向，精準(zhǔn)施策。聚焦科技成果轉(zhuǎn)化的“細(xì)繩子”堵點(diǎn)問(wèn)題，注重改革舉措的可操作性，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)更多技術(shù)要素市場(chǎng)資源、匯聚更多專(zhuān)業(yè)力量，予以支撐保障。
（三）試點(diǎn)對(duì)象
面向本市改革試點(diǎn)意愿強(qiáng)烈、轉(zhuǎn)化機(jī)制完備、科技成果轉(zhuǎn)化示范作用突出的高等院校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科研事業(yè)單位，鼓勵(lì)中央在滬科研事業(yè)單位參與實(shí)施。
二、主要任務(wù)
科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革試點(diǎn)將圍繞科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革、科技成果運(yùn)營(yíng)管理、科技成果轉(zhuǎn)化合規(guī)保障3個(gè)方面，包括7項(xiàng)改革試點(diǎn)任務(wù)、1項(xiàng)保障任務(wù)。
（一）賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)
試點(diǎn)單位科研人員完成的職務(wù)科技成果所有權(quán)屬于單位，為國(guó)有資產(chǎn)。深化科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，在明確單位科技成果轉(zhuǎn)化權(quán)益前提下，試點(diǎn)實(shí)施職務(wù)科技成果全部或部分賦予成果完成人。試點(diǎn)單位可結(jié)合本單位實(shí)際，將單位所持有的職務(wù)科技成果所有權(quán)部分賦予成果完成人，試點(diǎn)單位與成果完成人成為共同所有權(quán)人；也可將留存的所有權(quán)份額，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓的方式讓渡給成果完成人，科研人員獲得全部所有權(quán)后，自主轉(zhuǎn)化。對(duì)可能影響國(guó)家安全、國(guó)防安全、公共安全、經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)穩(wěn)定等事關(guān)國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益，以及涉及國(guó)家秘密的職務(wù)科技成果，不納入賦權(quán)范圍。
科技成果完成人應(yīng)與團(tuán)隊(duì)內(nèi)部協(xié)商一致，書(shū)面約定內(nèi)部收益分配比例等事項(xiàng)，指定代表向單位提出賦權(quán)申請(qǐng)，試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點(diǎn)單位應(yīng)與成果完成人簽署書(shū)面協(xié)議，合理約定轉(zhuǎn)化科技成果收益分配比例、轉(zhuǎn)化決策機(jī)制、轉(zhuǎn)化費(fèi)用分擔(dān)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)維持費(fèi)用等，明確職務(wù)科技成果各方的權(quán)利和義務(wù)。
（二）賦予科研人員職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)
試點(diǎn)單位可賦予科研人員不低于10年的職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)?？萍汲晒瓿扇藨?yīng)向單位申請(qǐng)并提交成果轉(zhuǎn)化實(shí)施方案，由其單獨(dú)或與其他單位共同實(shí)施該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化。試點(diǎn)單位進(jìn)行審批并在單位內(nèi)公示，公示期不少于15日。試點(diǎn)單位與科技成果完成人應(yīng)簽署書(shū)面協(xié)議，合理約定成果收益分配等事項(xiàng)。在科研人員履行協(xié)議、科技成果轉(zhuǎn)化取得積極進(jìn)展、收益情況良好的情況下，試點(diǎn)單位可進(jìn)一步延長(zhǎng)科研人員長(zhǎng)期使用權(quán)期限。試點(diǎn)結(jié)束后，試點(diǎn)期內(nèi)簽署生效的長(zhǎng)期使用權(quán)協(xié)議應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議約定繼續(xù)履行。
（三）建立職務(wù)科技成果單列管理制度
充分賦予試點(diǎn)單位科技成果管理自主權(quán)，支持市級(jí)試點(diǎn)單位按照市級(jí)事業(yè)單位有關(guān)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的簡(jiǎn)政放權(quán)國(guó)有資產(chǎn)管理政策，開(kāi)展職務(wù)科技成果單列管理，中央在滬單位結(jié)合實(shí)際進(jìn)行積極探索。
試點(diǎn)單位應(yīng)遵循科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，落實(shí)職能部門(mén)、優(yōu)化管理流程、完善考核方式，探索建立區(qū)別一般國(guó)有資產(chǎn)的科技成果資產(chǎn)管理制度，開(kāi)展臺(tái)賬登記、權(quán)利維護(hù)、成果放棄等貫穿科技成果轉(zhuǎn)化全鏈條的成果管理，完善科技成果資產(chǎn)確認(rèn)、使用和處置等規(guī)范化的資產(chǎn)管理，建立健全市場(chǎng)導(dǎo)向的價(jià)值評(píng)估路徑，推動(dòng)科技成果管理從“行政控制資產(chǎn)”向“市場(chǎng)配置資源”轉(zhuǎn)變。
試點(diǎn)單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資給國(guó)有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。試點(diǎn)單位將其持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價(jià)投資給非國(guó)有全資企業(yè)的，由單位自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸試點(diǎn)單位，納入單位預(yù)算，不上繳國(guó)庫(kù)，由單位用于科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)與成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。
（四）建立專(zhuān)業(yè)高效的科技成果運(yùn)營(yíng)機(jī)制
試點(diǎn)單位應(yīng)建立專(zhuān)門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（部門(mén)），加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)保障。技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（部門(mén)）應(yīng)建立專(zhuān)業(yè)高效、機(jī)制靈活、模式多樣的科技成果運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系，積極與第三方專(zhuān)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)合作，建立利益分享機(jī)制，共同開(kāi)展專(zhuān)利申請(qǐng)前成果披露、轉(zhuǎn)化價(jià)值評(píng)估、轉(zhuǎn)化路徑設(shè)計(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)投融資等服務(wù)，或委托其開(kāi)展專(zhuān)利等科技成果的集中托管運(yùn)營(yíng)。
（五）建立科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員激勵(lì)制度
試點(diǎn)單位應(yīng)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)人員的崗位保障和職級(jí)晉升制度，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化和專(zhuān)業(yè)服務(wù)人員的人才特點(diǎn)，分類(lèi)建立崗位考核、職稱(chēng)晉升機(jī)制。有條件的高校可開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移方向?qū)W歷教育，加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移人才儲(chǔ)備。
（六）建立科研人員創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展通道
建立產(chǎn)權(quán)界定清晰、收益分配明確的合規(guī)發(fā)展機(jī)制，支持試點(diǎn)單位通過(guò)賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)方式，進(jìn)一步打通科研人員創(chuàng)辦企業(yè)的通道。允許試點(diǎn)單位對(duì)過(guò)往利用單位職務(wù)科技成果自主創(chuàng)辦企業(yè)進(jìn)行合規(guī)整改。
（七）建立科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責(zé)制度
試點(diǎn)單位應(yīng)夯實(shí)科技成果轉(zhuǎn)化主體責(zé)任，明確在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的責(zé)任主體、責(zé)任范圍、免責(zé)范圍、免責(zé)方式、負(fù)面清單等事項(xiàng)，落實(shí)“三個(gè)區(qū)分開(kāi)來(lái)”的原則，形成符合單位實(shí)際的盡職免責(zé)制度。
（八）建立科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)與合規(guī)交易保障機(jī)制
本市技術(shù)交易場(chǎng)所應(yīng)主動(dòng)服務(wù)試點(diǎn)單位創(chuàng)新改革事項(xiàng)，建立適用科技成果單列管理等任務(wù)落實(shí)的科技成果權(quán)益登記服務(wù)制度，保障試點(diǎn)單位合規(guī)免責(zé)交易；建立合理可行的科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)機(jī)制，聯(lián)動(dòng)一批具有技術(shù)價(jià)值評(píng)估能力的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，推動(dòng)成果價(jià)值發(fā)現(xiàn)，支撐成果持有方轉(zhuǎn)化決策和資金方投資決策。
三、試點(diǎn)要求
（一）加強(qiáng)組織實(shí)施
試點(diǎn)單位應(yīng)高度重視試點(diǎn)工作，成立科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)ｍ?xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組，做好單位內(nèi)部科研、財(cái)務(wù)、國(guó)資、人事、紀(jì)檢、審計(jì)等部門(mén)組織協(xié)調(diào)工作。
（二）制定管理制度
試點(diǎn)單位應(yīng)結(jié)合實(shí)際，對(duì)照任務(wù)事項(xiàng)開(kāi)展試點(diǎn)，在試點(diǎn)后1年內(nèi)建立配套管理制度，包括不同賦權(quán)方式的工作流程、決策機(jī)制，科技成果單列管理制度、盡職免責(zé)制度等；健全職務(wù)科技成果歸屬及轉(zhuǎn)化收益分配、科研人員創(chuàng)業(yè)等機(jī)制。
（三）強(qiáng)化支撐保障
試點(diǎn)單位應(yīng)依托單位技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（部門(mén)）或指定相關(guān)管理機(jī)構(gòu)落實(shí)試點(diǎn)任務(wù)。依托機(jī)構(gòu)（部門(mén)）應(yīng)主動(dòng)挖掘可轉(zhuǎn)化成果，聯(lián)合第三方專(zhuān)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，做好成果轉(zhuǎn)化服務(wù)，加強(qiáng)與大學(xué)科技園等孵化載體的協(xié)同，為轉(zhuǎn)化成果形成衍生公司提供載體支撐。
（四）及時(shí)總結(jié)報(bào)告
試點(diǎn)單位應(yīng)做好試點(diǎn)工作總結(jié)，通過(guò)年度報(bào)告制度、技術(shù)合同登記等方式，按要求報(bào)告年度試點(diǎn)執(zhí)行情況，及時(shí)梳理典型舉措和存在問(wèn)題。
四、試點(diǎn)保障
（一）加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)
在市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化聯(lián)席會(huì)議制度下，市科委會(huì)同市相關(guān)部門(mén)建立改革試點(diǎn)工作專(zhuān)題推進(jìn)組，做好與國(guó)家有關(guān)部門(mén)的溝通協(xié)調(diào)工作。至少每季度召開(kāi)試點(diǎn)單位專(zhuān)題交流會(huì)，對(duì)試點(diǎn)單位碰到的問(wèn)題和偏差，及時(shí)予以解決和修正。對(duì)試點(diǎn)單位形成的經(jīng)驗(yàn)舉措，及時(shí)總結(jié)評(píng)估，做好經(jīng)驗(yàn)推廣。
（二）加強(qiáng)資源配置
加強(qiáng)對(duì)試點(diǎn)單位的指導(dǎo)與服務(wù)，強(qiáng)化對(duì)試點(diǎn)單位及其成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)的政策引導(dǎo)、資源配置。引導(dǎo)試點(diǎn)單位組建試點(diǎn)單位聯(lián)盟，導(dǎo)入各類(lèi)專(zhuān)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)、平臺(tái)資源，形成經(jīng)驗(yàn)分享、相互學(xué)習(xí)、合作共贏的開(kāi)放氛圍。依托國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)基地等平臺(tái)，為技術(shù)轉(zhuǎn)移方向?qū)W歷教育和非學(xué)歷技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)提供專(zhuān)業(yè)課程、實(shí)訓(xùn)基地，根據(jù)試點(diǎn)單位實(shí)際需要，優(yōu)先配備實(shí)習(xí)技術(shù)經(jīng)理人。
（三）審慎包容監(jiān)管
在堅(jiān)守底線(xiàn)思維前提下，允許創(chuàng)新試錯(cuò)、市場(chǎng)自我糾偏。市科委會(huì)同市相關(guān)部門(mén)建立盡職免責(zé)制度指引、職務(wù)科技成果單列管理操作指引（附件1、2），確保改革試點(diǎn)工作落實(shí)見(jiàn)效，激發(fā)試點(diǎn)單位的轉(zhuǎn)化積極性和科研人員干事創(chuàng)業(yè)的主動(dòng)性、創(chuàng)造性。
五、試點(diǎn)安排
（一）試點(diǎn)期限
試點(diǎn)啟動(dòng)后3年。
（二）申報(bào)流程
市科委經(jīng)與市相關(guān)部門(mén)協(xié)商后，根據(jù)本試點(diǎn)實(shí)施方案發(fā)布試點(diǎn)通知。申報(bào)單位按照通知要求，編制試點(diǎn)實(shí)施方案，市科委聯(lián)合相關(guān)委辦局組織專(zhuān)家論證后，發(fā)文明確試點(diǎn)單位名單。